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证券内幕交易屡禁不止 全国首例金融专家陪审证券类犯罪案件开庭

来源: 发布时间:2019-11-22 14:09:56

另请参见并购等内幕交易犯罪。

9月26日,上海市第二中级人民法院(以下简称“上海市第二中级人民法院”)就一起内幕交易案件举行听证会。

上海第二中学试行引进“智库”

记者从上海第二中学了解到,被告宁是一家证券公司的项目经理。

2016年2月,宁某在得知上海某化工有限公司有意收购上海某文化传媒有限公司的好消息后,提出了利用内幕信息买卖股票套利的想法,之后,宁某和妻子范某在目标股票停牌前两天“准确”用其控制的股票账户买入了19万多股目标股票,并在股票复牌当天全部卖出,获利超过17万元。

记者从上海市第二中学了解到,这起内幕交易案件是《中华人民共和国人民陪审法》实施后,国内第一起涉及金融专家的证券犯罪案件。同济大学法学教授、上海法学会金融法研究会副会长倪守斌和同济大学副教授范李鸿担任本案人民陪审员。

该案主审法官、上海市第二中学刑事分院副院长黄伯清对记者表示:“许多金融案件非常专业,但我们实际上缺乏法官。因此,我们尝试引入金融专家作为陪审员。我们希望通过这一尝试,这种金融专家陪审制度能够在未来的金融犯罪审判中得到规范、制度化和规范化。一方面,它将实现法律正义,另一方面,它也将有助于刑事审判获得更多的公众承认。”

记者在庭审中注意到,被告的辩护人强调,在最后的辩护过程中,被告宁在证券公司是“无名小卒”。因此,被告的辩护人认为被告承担了一小部分责任,并要求从轻处罚。

对此,倪守斌告诉《国际金融新闻》记者,“小人”起初不是专业概念,被告宁是一家证券公司项目团队的成员。同时,他还具有从事证券业务的资格。自然,他应该有相关的法律知识,包括不能透露的内幕信息。“不管是不是‘小人’,即使无意中听到的内部信息也构成‘内部信息’(定义)。被告对内部信息本身的完全了解是关键。”倪守斌说。

倪守斌还强调:“虽然在本案中,被告没有与他工作的证券公司签订内幕信息保密协议,但这只是证券公司的内部控制工作没有做好,这并不意味着被告不负责任。”

此外,经过三个小时的审判,该案将在一个可选的日期被判刑。

并购重组内幕交易高发区

据了解,长期以来,上市公司的并购、股权激励计划等一直是市场关注的焦点。在这个过程中,决策链很长,持续很长时间,而且参与者很多。如果标准化管理得不到加强,很容易成为内幕交易和其他违法行为的滋生地。

事实上,上市公司的并购重组已经成为内幕交易的高发领域。年初,证监会发布的《2018年证监会行政处罚摘要》显示,87起内幕交易案件受到处罚,其中57起涉及与资产并购相关的内幕信息。

面对并购容易滋生内幕交易的严峻形势,业内专家都建议采用高压监管。

证券公司的并购重组人士认为,并购重组事项规划周期长,涉及面广,对市场有重大影响。它们极易被非法行为者用来寻求非法利益。并购重组将使上市公司的基本面发生重大变化,特别是重组和上市产生全新的影响,并可能对二级市场的股价产生重要影响。并购(M&A)一直是内幕交易的“灾区”。事先获取和隐藏M&A的信息是非法获利的“法宝”。

关于如何有效防止并购中的内幕交易,中国邮政证券董事总经理兼首席研究官尚振宇建议,首先,根据侵害中小投资者利益的程度,对当事人泄露秘密应追究严格的经济甚至刑事责任。其次,上市公司应当依法及时披露充足的信息,并采取良好的保密措施。最后,如果上市公司的股价在并购信息披露前发生变化,监管机构有权无限期推迟其并购活动。

事实上,尤其是近年来,监管层面确实保持了高压监管态势。上市公司并购领域的内幕交易已经成为中国证监会控制和处罚内幕交易违法行为的重点。

中国证监会发言人常德鹏曾表示,“上市公司并购领域是内幕交易的高发领域,也是中国证监会控制和惩治内幕交易违法行为的重点。中国证监会将继续严厉打击内幕交易违法行为,切实维护公平公正的市场秩序,保护大、中、小投资者的合法权益。”

资料来源:国际金融新闻

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